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自从监管层取消了IB业务对证券公司和期货公司的股权绑定限制后，券商期证IB业务便大展拳脚。
有分析人士指出，取消限制后，一些没有控股期货公司的券商也将可以开展相关业务，尤其是一些区域性中小券商积极性较大，凭此多了一部分收入来源。
对券商系的期货公司来讲，由于有较大的客户基础以及套利更方便而更具优势，能够从事IB业务的券商范围扩大之后，期货公司将有更多的渠道可以推广业务。
此外，一般来讲，基于怕客户流失等原因，IB业务合作仅限于同一控股股东下的券商和期货公司之间合作。不过，据记者了解，新时代证券和中证期货的IB业务合作目前在非同一控股股东的期货公司合作IB业务方面行业领先。
现实逼券商重视IB业务
所谓IB业务，是指在期货经纪商的委托授权下，机构或者个人介绍客户给期货商并获得一定提成的业务模式。对券商来说，IB业务与期货公司的分成是三七开，券商拿大头；而剩余的三成利润，期货公司还要分给经纪人10%-15%。
此前证券公司申请IB业务资格，主要硬性条件包括：需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制。另外公司总部至少需配备5名必要的业务人员，拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。
今年初，这些条框均被打破。小券商现在也可以开展IB业务，券商可以不专门设置IB岗位了，也不用在协会进行专项资格培训，对营业部来说节省了一笔开支。同时，券商IB业务的行政审批也已取消。
中证期货媒体发言人刘奥南告诉记者：“以前券商不太重视IB业务，尤其是牛市的时候，但现在因为很长一段时期A股低迷，做空的人增多，期货的双向操作就给了这些人一个选择，再加上，股指期货和A股已经实际上有了联系，这时候，一部分股民自然会选择有IB业务的券商，因此，现实情况逼得券商重视IB业务。”
不过有分析师测算，券商IB业务放开对公司业绩影响不大。有分析人士认为，客户想进入期货市场方法是很多的，未必要通过IB业务这个渠道。
新时代证券或拔得头筹
从监管层取消了IB业务对证券公司和期货业务的股权绑定限制后，许多中小券商态度积极。而据记者了解，新时代证券很有可能拔得头筹，成为国内第一家与非同一控股股东下期货公司合作IB业务的券商。
新时代证券告诉本报记者，公司已与中证期货合作，公司现阶段还未听说有其他券商与非同一控股股东的期货公司合作IB业务的先例。目前，已经在天津成功做成一单。
新时代证券是一家全国性的综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本金为人民币169305.142482万元。公司下属2家分公司，42家证券营业部。
中证期货是中信证券(600030,股吧)全资子公司，注册资本15亿元，客户权益突破百亿元居行业第一。公司是中国金融期货交易所首批全面结算会员，在全国有29家营业网点（含筹3家）。公司由新中国第一家期货交易所——深圳有色金属交易所于1999年改制设立，2011年成功合并浙江新华期货，2012年净利润1.5亿元。
对新时代证券来讲，中证期货的技术支持可圈可点。中证期货的主交易结算系统上期技术综合交易平台（CTP），机房位于上海期货交易所张江数据中心机房内，千兆光纤局域网接入中金所和上期所，通过三所联网主干接入大商所和郑商所，各项指标达国际先进水平，交易处理能力达国内行业最高水平。
此外，在合作模式上，双方也有效地防范了不利因素。
刘奥南告诉记者：“我们只在红海里去争取客户，不在增量客户上做文章。在签署的合同里已经明确表示，双方都不去对方现有客户群里开发客户，不在对方存量客户里寻找合作机会。跟对方窝里抢只能是短期行为，跟对方抱团去外部开发才是双赢之道。”
新时代证券和中证期货均对本报记者表示，虽然现在业务已由审批制改为报备制，机构无法了解该项业务的行业整体发展情况，但目前还未听说有其他券商与非同一控股股东的期货公司合作IB业务。
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发表于 2024-10-16 03:51:36
